سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، معربين عن أملهم في قيام فريق التفتيش بالكشف عن الوسطاء النيوزيلنديين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى في نيوزيلندا لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

عنوان المكتب في المعلومات التنظيمية هو Ecs Limited Level 10، 21 Queen Street Auckland. قام المحققون برحلة ميدانية لهذا الوسيط المرخص.

نجح المحققون في العثور على مبنى الشركة المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية. تدير بورصة نيوزيلندا للأوراق المالية أعمالًا في هذا المبنى الراقي نسبيًا.

صور مميزة

بعد ذلك ، دخلوا المبنى وأخذوا المصعد إلى الطابق العاشر. وجدوا أن الطابق العاشر يخص شركة تأجير مكاتب تدعى REGUS.

يُذكر أنه كشركة تستأجر مساحات مكتبية ، توفر REGUS عنوانها الخاص لبعض الشركات التي لا تدير أعمالًا في هذا المكتب كعنوان بريد. في وقت لاحق ، سأل موظفو المسح عامل الاستقبال عما إذا كان كان في الطابق العاشر. قام العامل بفحص سجلات التاريخ وأبلغ الموظفين أنه لم يتم العثور على معلومات حول الشركة.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. تم إلغاء ترخيص مقدم الخدمة المالية الصادر عن سجل مقدمي الخدمات المالية.