سبب الفحص

أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش مؤخرًا للمطالبة بمزيد من الكشف عن الوسطاء المرخصين في نيوزيلندا والذين كانت عناوينهم الحقيقية مزيفة. استجابة لرغبة المستثمرين ، قرر المساح الذهاب إلى الوهم مكتب في نيوزيلندا للحصول على وجهة نظر حدسية ..

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان الوسيط المرخص من نيوزيلندا موجودًا في Suite 2737 ، المستوى 27 188 Quay Street أوكلاند. قرر المساح زيارة الوسيط.

وجد المساح مبنى PWC المشار إليه بواسطة معلومات التنظيم دون الكثير من المتاعب لأن الشعار الموجود على واجهة المبنى كان من السهل رؤيته. ثم دخل المساح إلى مبنى المكتب وعرف من دليل الأرضية في الطابق الأول في الردهة أن الطابق 27 بأكمله ينتمي إلى شركة برمجيات.

صور مميزة

وجد المساح أنه لا يوجد أحد في منطقة الاستقبال بالمبنى فقط عندما كان المساح على وشك أن يسأل موظف الاستقبال عما إذا كان مكتب الوسيط هنا قد تم نقله أم لا.

استنتاج

وقد تأكد بعد معاينة المساح أن العنوان الحقيقي مزيف في نيوزيلندا كان مختلفًا عن عنوانها التنظيمي. كما تم إبلاغه ، تم تأكيد أن الترخيص الكامل للوسيط (RN: 417482) الصادر عن ASIC هو ترخيص مستنسخ. بالإضافة إلى ذلك ، يُشتبه في أن الترخيص الكامل للوسيط (RN: 585561) الصادر عن FCA والترخيص الكامل الصادر عن CySEC (RN: 125/10) ورخصة شركة الخدمات المالية الصادرة عن FSPR (RN: 298966) هي تراخيص مستنسخة.