سبب المسح

اتصل العديد من المستثمرين مؤخرًا بفريق التفتيش على أمل أن نتمكن من الكشف عن المزيد من الوسطاء النيوزيلنديين بعناوين مزيفة. من أجل تلبية طلب المستثمرين ، كان فريق التحقيق ذاهبًا إلى زيارة Velocity في هذه الحلقة.

مسح المباني

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن عنوان شركة Velocity هو المستوى 3 ، 41 Shortland Street Auckland. زار طاقم التحقيق المكان.

حصري

وجد فريق التحقيق مبنى AIG بناءً على معلومات التنظيم بسلاسة. المبنى الذي تم تجديده يبدو جيدًا.

بعد ذلك ، أخذ طاقم التحقيق المصعد إلى الطابق الثالث. أشارت الأسماء الموجودة على الحائط إلى وجود 3 شركات على هذا المستوى ولم يتم إدراج اسم الوسيط. للتأكد من صحة التحقيق ، استفسر طاقم التحقيق من موظف الاستقبال من إحدى الشركات عما إذا كانت شركة Velocity تعمل في المبنى ولكن الموظفين كانوا يجهلون الوسيط.

خاتمة المسح

تم التأكد من قبل فريق التحقيق أن عنوان Velocity غير متوافق مع ذلك من المعلومات التنظيمية. يتجاوز الوسيط نطاق الأعمال الذي ينظمه ترخيص New Zealand FSPR (رقم 20003) ، وترخيص ASIC Financial Advisor (رقم 329813) ورخصة FCA Financial Advisor (رقم 497263).