سبب الفحص

اتصل بعض المستثمرين مؤخرًا بفريق التفتيش ، على أمل أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين كانت عناوينهم الحقيقية غير متوافقة مع عناوينهم التنظيمية. من أجل تلبية حاجة المستثمرين ، قرر المساح الذهاب إلى في أستراليا للحصول على فهم أفضل للوسيط.

مبنى إداري

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في المستوى 10 ، 90 شارع أرهور ، شمال سيدني نيو ساوث ويلز 2060. زار المساح الوسيط.

واسترشادًا بمعلومات التنظيم ، وجد المساح أن المكتب يتخذ مظهرًا متقدمًا في السن.

صور مميزة

ثم دخل المساح إلى الردهة في الطابق الأرضي ولكنه لم يعثر على أي معلومات حول الوسيط المستهدف في دليل الأرضية بعد قراءة الدليل بعناية. من أجل ضمان جودة الفحص ، أخذ المساح المصعد إلى الطابق العاشر وسار حول الطابق بأكمله ، ولم يجد شعار الوسيط المستهدف ولا مكتبه.

استنتاج

تم التأكيد بعد المسح الميداني للمساح أن الوسيط الأسترالي مرخص ， عنوانه الحقيقي غير متوافق مع عنوانه المرخص. حصل الوسيط على ترخيص كامل (RN: 466201) صادر عن FCA ورخصة فوركس للبيع بالتجزئة (RN: F003943) صادرة عن سلطة دبي للخدمات المالية. ومع ذلك ، فقد تم تعليق ترخيص فوركس التجزئة الخاص بالوسيط (RN: BFZ621) الصادر عن SFC ورخصة AR الخاصة به (RN: 001265755) ، وكما هو مبين في ترخيص شركة الخدمات المالية للوسيط (RN: 45784) ، عمل الوسيط خارج نطاق ترخيصه نطاق الأعمال.