سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع العنوان التنظيمي. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب موظفو التفتيش إلى في أستراليا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في الطابق 36 ، 1 Farrer Place Sydney NSW 2000. ثم قام شخص التفتيش بزيارة هذا المكان.

نجح موظفو التفتيش في العثور على مبنى إداري حديث واسع النطاق عند تقاطع يونغ سانت وبنت ستريت كما هو مبين في المعلومات التنظيمية.

ثم دخل الموظفون المبنى. بعد التحقق من دليل الأرضية ، عرفنا ذلك لا يعمل في المبنى. من أجل ضمان النتيجة ، أخذ الموظفون المصعد إلى الطابق 36. بالنظر حولك ، لم يتم العثور على أي شيء بخصوص الوسيط.

استنتاج

وأكدت الزيارة التي قام بها أفراد التفتيش أن الوسيط كان العنوان الحقيقي غير متوافق مع عنوانه التنظيمي. يُشتبه في أن ترخيص MM الصادر عن ASIC (الرقم المرجعي 316880) الذي يطالب به هذا الوسيط هو نسخة طبق الأصل.