سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل المستثمرون بفريق التفتيش ، معربين عن آمالهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء اليابانيين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى السمسار الياباني في هذه السلسلة لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

عنوان المكتب في المعلومات التنظيمية هو 2-12-16، Shinkawa، Chūō-ku، Tokyo. قام المحققون بإجراء مسح ميداني لهذا الوسيط المرخص.

وجد المحققون مبنى الشركة عبر خريطة جوجل. دخل المحققون المبنى حيث كانت توجد لافتة في الطابق الأرضي. بعد التدقيق في اللوحة ، لم يعثر المحققون على شعار الوسيط أو المعلومات المتعلقة به. للحصول على نتيجة مسح دقيقة ، سألوا الحراس في المبنى ، الذين ادعوا أنهم لا يعرفون شيئًا.

استنتاج التفتيش

وأكد ذلك المحققون بناء على نتيجة هذا المسح الميداني فشل العنوان الحقيقي في مطابقة العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. على الرغم من أن الوسيط ادعى أنه يحمل رخصة فوركس للبيع بالتجزئة صادرة عن هيئة الخدمات المالية ، يُشتبه في أن الترخيص مستنسخ.