سبب الفحص

اتصل بعض المستثمرين بفريق التفتيش للتعبير عن أملهم في مزيد من الانكشاف على الوسطاء المرخصين في نيوزيلندا والذين كانت عناوينهم الحقيقية مختلفة عن عنوان التنظيم. استجابة لطلب المستثمرين ، ذهب المساح إلى في نيوزيلندا.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان الوسيط المرخص من نيوزيلندا موجودًا في ESuiTe C3 Level 2 ، 99 Queen STreeT Auckland CenTral Auckland. قرر المساح زيارة الوسيط.

صور مميزة

وجد المساح مباني المكاتب التي أشارت إليها المعلومات التنظيمية دون الكثير من المتاعب. لم تكن بيئة المبنى المتهالك سيئة. بعد دخوله إلى الردهة في 1F ، لم يجد المساح أي معلومات عنها في دليل الأرضية.

ثم أخذ المساح المصعد إلى 2F ووجد أن ضوء المصعد يومض. بعد الوصول إلى 2F ، وجد المساح أنه لا توجد معلومات في الدليل.

لضمان جودة الفحص ، ذهب المساح إلى باب الجناح C3 وطرق الباب ، لكن لم يجب أحد. كان من المحتمل أن يظل الجناح C3 فارغًا لفترة طويلة.

استنتاج

زيف تم تأكيد عنوان التنظيم الخاص بالمساح بعد فحص المساح. تم إلغاء ترخيص AR (RN: 788056) الصادر عن FCA الترخيصان الماليان العاديان الصادران عن NFA (RN: 0507263) و IFSC (RN: IFSC / 60/490 / BCA / 16) على التوالي ، تجاوز نطاق أعمالها ، وتجدر الإشارة إلى أن الترخيص الصادر عن IFSC قد تم إلغاؤه الآن. تم إلغاء ترخيص شركة الخدمات المالية (RN: 355086) الصادر عن FSPR أيضًا. أظهر الترخيص أن الوسيط تجاوز نطاق أعماله.