検査理由

一部の投資家は、実際の住所が規制住所とは異なるニュージーランドの認可ブローカーのさらなる露出への希望を表明するために検査チームに電話をかけました。投資家の要求に応えて、測量士はBHCニュージーランドのオフィス。

オフィスビル

規制情報によると、ニュージーランドの認可ブローカーは、ESuiTe C3 Level 2、99 Queen STreeT Auckland CenTral Aucklandにありました。測量士はブローカーを訪問することにしました。

注目の写真

調査員は規制情報が示すオフィスビルを問題なく発見した。ぼろぼろの建物の環境は悪くなかった。 1Fのロビーに入った後、調査員は、 BHCフロアディレクトリ。

その後、測量士はエレベーターを2Fに持っていき、エレベーターのライトが点滅しているのを発見しました。 2Fに到着した後、調査員はディレクトリに情報がないことを発見しました。

検査品質を確保するために、調査員はSuite C3のドアに行ってドアをノックしましたが、誰も答えませんでした。 Suite C3は長い間空でした。

結論

の不確実性BHCの規制住所は、調査員の検査の後に確認されました。 BHCが発行したのARライセンス（RN：788056）はキャンセルされました。 BHCのNFA（RN：0507263）とIFSC（RN：IFSC / 60/490 / BCA / 16）がそれぞれ発行する2つの通常の金融ライセンスBHC 'その業務範囲を超えました。IFSCによって発行されたライセンスが今までにキャンセルされたことに注意してください。 BHC FSPRが発行した金融サービス会社のライセンス（RN：355086）もキャンセルされました。ライセンスは、ブローカーがその事業範囲を超えていることを示しました。