検査理由

最近、多くの投資家が検査チームに電話をかけ、実際の住所が規制情報にあるブローカーと一致しないニュージーランドのブローカーを公開する検査チームへの希望を表明しました。そのため、調査チームは調査担当者をニュージーランドに直接割り当て、 TP FinTech 。

会社の建物

規制情報におけるFinTechのオフィス住所は、42 Sohlue Place Oteha Aucklandです。調査官はこの認可されたブローカーへの遠足を行いました。

調査担当者は、監督情報で示されている会社の建物を入念に見つけましたが、実際には会社の看板のない住宅でした。

調査結果が正しいことを確認するために、担当者がドアベルを鳴らした後、中国人がドアに答えるために出てきました。調査担当者は中国人に聞いたことがあるかどうか尋ねたTP FinTech 、しかし彼はそれについて全く知らないと言った。

検査の結論

調査員は、フィールドトリップの結果に基づいて、 TP FinTechの実際の住所は、規制情報の住所と一致していません。 Financial Service Providers Registerによって発行されたその金融サービスプロバイダーライセンス（規制番号：562026）は、クローンライセンスであると疑われています。