Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа представит больше лицензированных австралийских брокеров, чьи нормативные адреса являются поддельными. По отзывам инвесторов, инспекторы посетили австралийского лицензированного брокера. SAF ,

Офисное здание

Согласно информации регулирования, австралийский лицензированный брокер SAF находится по адресу Suite 705 Level 7, 8 Help Street, CHATSWOOD NSW 2067. Инспекционный персонал посетил объект.

Инспекция обнаружила старомодное здание в соответствии с нормативной информацией без особых проблем. Войдя в здание, сотрудники увидели просторный вестибюль и хорошо заметную табличку на белой колонне.

Избранные фотографии

Рядом с выходом инспекторы нашли напольное руководство, на котором нет никакой информации о SAF ,

Чтобы обеспечить качество проверки, инспектор поднял лифт до 7-го уровня и обнаружил номер 705. Но казалось, что номер сдан в аренду. Затем сотрудники обошли весь этаж, но не нашли SAF офис.

Вывод

После полевого осмотра персонала инспекции подтверждается, что реальный адрес лицензированного брокера SAF Офис в Австралии не соответствует нормативному адресу. Как владелец лицензии на инвестиционный консалтинг (RN: 496371), выданной ASIC, выясняется, что брокер занимается бизнесом, выходящим за рамки его лицензионного объема.