Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки от многих инвесторов с надеждой на то, что в Австралии будет больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не соответствуют адресам, объявленным агентством по надзору. По их просьбе они решили посетить GSDO австралийский лицензированный брокер для получения дополнительной информации из первых рук.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной австралийской компании GSDO был: Уровень 27, 25 Блай-стрит, Сидней, Новый Южный Уэльс, 2000 год. Следственные сотрудники посетили это место.

Как показала нормативная информация, они поехали в довольно новое офисное здание. Позже они вошли в него и дошли до 27-го этажа на лифте.

исключающее

Они не нашли GSDO на вывеске компании в коридоре, но заметил, что там были Gleneagle и три его филиала, Rubix FX, Global Prime и Centennial Property Group.

Впоследствии они обошли вокруг пола, и только для того, чтобы выяснить, что весь этаж принадлежал Группе Гленигл, и не было GSDO газон

Резюме

В результате проведенного на месте расследования сотрудников было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Австралии GSDO несовместимо с заявленным органом надзора. Инвестиционная консультативная лицензия (№ 298221), выданная ASIC, которую имеет брокер, вызывает подозрения в клонировании. Лицензия Common Financial Service (0506948), выданная NFA, свидетельствует о том, что брокер обгоняет. Кроме того, лицензия Retail Forex (14875), выданная VFSC, была аннулирована.