Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки от многих инвесторов с надеждой на то, что в Австралии будет больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не совпадают с теми, которые были объявлены разоблаченным надзорным агентством. По их настоятельным просьбам сотрудники следственного органа посетили лицензированного брокера в Австралии FINSA иметь четкое представление о ситуации.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной австралийской компании FINSA был: Macquarie 'Hse L 13, 167 Macquarie Street, SYDNEY NSW 2000. Наш следственный персонал посетил это место.

Руководствуясь картой, они успешно нашли довольно новое офисное здание, как показала нормативная информация.

исключающее

Впоследствии они вошли в здание и узнали из справочника на первом этаже, что 13-й этаж не принадлежит FINSA , но общий офис REGUS.

Чтобы сделать расследование более качественным, они поднялись на 13-й этаж на лифте и обнаружили, что после обхода вокруг него было пусто.

Резюме

В результате проведенного на месте расследования персонала было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Австралии FINSA несовместимо с заявленным органом надзора. Лицензия MM (№ 422661), выданная ASIC, подозрительна на клонирование.