Причина опроса

Инспекционная группа получила телефонные звонки многих инвесторов с надеждой на то, что в Новой Зеландии появилось больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не соответствовали раскрытым объявленным надзорным органом. По их запросу сотрудники следственного отдела посетят ABS для деталей.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес новозеландской лицензированной компании A ABS был: Уровень 8 92 Альберт-стрит в Окленде. Следственные сотрудники посетили место.

Руководствуясь навигацией Google, сотрудники обнаружили высоко модернизированное здание, как показала нормативная информация.

исключающее

После того, как они вошли в здание, они узнали из руководящей информации на столбе первого этажа, что лицензированный брокер Новой Зеландии AALG GLOBAL разместил свой офис на 8-м этаже.

Они прибыли на 8-й этаж на лифте, но обнаружили, что все офисы на этаже пусты.

Резюме

В результате проведенного на месте расследования персонала было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Новой Зеландии ABS не соответствует заявленному надзорным органом. Хотя брокер является держателем лицензий, его лицензия STP (№ 595450), выданная FCA, засвидетельствована для клонирования, а лицензия FSP, выданная FSPR, вызывает подозрения в клонировании.