निरीक्षण कारण

हाल ही में, कई निवेशकों ने निरीक्षण टीम को अधिक लाइसेंस प्राप्त दलालों, जिनके वास्तविक पते नियामक प्राधिकरण द्वारा दर्ज किए गए हैं, के साथ असंगत हैं, का निरीक्षण करने के लिए निरीक्षण दल को टेलीफोन कॉल किए। निवेशकों के अनुरोध पर, निरीक्षण कर्मियों ने ऑस्ट्रेलिया के लाइसेंस प्राप्त ब्रोकर का दौरा करने का फैसला किया Monex Securities अधिक प्रथम हाथ की जानकारी प्राप्त करने के लिए।

कार्यालय

विनियमन जानकारी के अनुसार, ऑस्ट्रेलियाई लाइसेंस प्राप्त कंपनी का पता Monex Securities है: द बॉन्ड लेवल 2, 36 हिकसन रोड, सिडनी एनएसडब्ल्यू 2000। निरीक्षण कर्मी जगह गए।

निरीक्षण कर्मियों ने आसानी से उस इमारत को पाया, जो नियमन सूचना द्वारा निर्देशित सजावट के रूप में चल रही थी।

अप्रत्याशित रूप से, निरीक्षण कर्मियों को बाहर की तरफ एक नोटिस मिला, और इससे पता चला कि Monex Securities स्तर 2 पर एक कार्यालय था।

विशेष रुप से फोटो

भवन में प्रवेश करते हुए, निरीक्षण कर्मियों ने तुरंत एक सुंदर क्रिसमस ट्री और मेलबॉक्स की एक पंक्ति को देखा। निरीक्षण पेरोनियल स्तर 2 पर चला गया लेकिन ब्रोकर का कार्यालय नहीं मिला। यह सुनिश्चित करने के लिए कि इस इमारत में ब्रोकर का कार्यालय है, निरीक्षण कर्मियों ने रिसेप्शनिस्ट को समझा और कहा गया कि ब्रोकर दूर चला गया है।

निष्कर्ष

यह निरीक्षण कर्मियों के क्षेत्र सर्वेक्षण के बाद पुष्टि की जाती है कि लाइसेंस प्राप्त दलाल का वास्तविक पता Monex Securities ऑस्ट्रेलिया में कार्यालय विनियमन पते के अनुरूप नहीं है। हालाँकि, ASIC द्वारा जारी किए गए ब्रोकर के पास पूर्ण लाइसेंस (RN: 363972) है, निवेशकों को सलाह दी जाती है कि वे पैसे खोने से बचने के लिए ब्रोकर के बारे में विनियमन जानकारी में किसी भी बदलाव पर ध्यान दें क्योंकि निरीक्षण कर्मियों के पास ब्रोकर के बारे में कोई पहली सूचना नहीं है। दलाल चला गया है। निरीक्षण कर्मी किसी अन्य समय ब्रोकर के नए पते पर जाएंगे, और उस समय तक ब्रोकर के बारे में पहले से अधिक जानकारी होगी।