Lý do kiểm tra

Gần đây, nhiều nhà đầu tư đã gọi điện thoại cho đoàn kiểm tra, bày tỏ hy vọng cho đoàn kiểm tra tiếp xúc với nhiều nhà môi giới được cấp phép ở Úc có địa chỉ thực tế không phù hợp với hồ sơ của cơ quan quản lý. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, nhân viên kiểm tra đã quyết định đến thăm nhà môi giới được cấp phép của Úc Monex Securities để có thêm thông tin trực tiếp.

Văn phòng

Theo thông tin quy định, địa chỉ của công ty được cấp phép của Úc Monex Securities là: The Bond 'Level 2, 36 Hickson Road, Sydney NSW 2000. Các nhân viên kiểm tra đã đến nơi.

Các nhân viên kiểm tra dễ dàng tìm thấy tòa nhà đang được trang trí theo hướng dẫn của thông tin quy định.

Thật bất ngờ, nhân viên kiểm tra đã tìm thấy một thông báo ở bên ngoài và học được từ đó Monex Securities đã có một văn phòng ở cấp 2.

Ảnh nổi bật

Bước vào tòa nhà, nhân viên kiểm tra lập tức bắt gặp một cây thông Noel tuyệt đẹp và một dãy hộp thư. Các peronnel kiểm tra bước lên cấp 2 nhưng không tìm thấy văn phòng của người môi giới. Để chắc chắn liệu người môi giới có văn phòng trong tòa nhà này hay không, nhân viên kiểm tra đã truy vấn nhân viên tiếp tân và được thông báo rằng người môi giới đã chuyển đi.

Phần kết luận

Nó được xác nhận sau khi khảo sát thực địa của nhân viên kiểm tra rằng địa chỉ thực của nhà môi giới được cấp phép Monex Securities Văn phòng tại Úc không phù hợp với địa chỉ quy định. Mặc dù nhà môi giới có giấy phép đầy đủ (RN: 363972) do ASIC cấp, các nhà đầu tư nên chú ý đến bất kỳ thay đổi nào trong thông tin quy định về nhà môi giới để tránh mất tiền vì nhân viên kiểm tra không có thông tin trực tiếp về nhà môi giới người môi giới đã chuyển đi. Nhân viên kiểm tra sẽ đến địa chỉ mới của người môi giới vào một thời điểm khác và đến lúc đó sẽ có thêm thông tin trực tiếp về người môi giới.