Alasan Inspeksi

Baru-baru ini, banyak investor melakukan panggilan telepon ke tim inspeksi, menyatakan harapan mereka kepada tim inspeksi untuk mengekspos lebih banyak pialang berlisensi Australia yang alamat sebenarnya tidak sesuai dengan yang dicatat oleh regulator. Atas permintaan investor, personel inspeksi memutuskan untuk mengunjungi broker berlisensi Australia Blackrock untuk mendapatkan lebih banyak informasi tangan pertama.

Kantor

Informasi pengaturan menunjukkan broker berlisensi Australia Blackrock berada di Level 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, dan tim inspeksi mengunjungi broker di lokasi.

Dengan bantuan navigasi peta, petugas inspeksi dengan mudah menemukan gedung kantor. Di dinding luar gedung, personel melihat nama perusahaan "crestone". Untuk mengetahui apakah Blackrock berbagi gedung yang sama, personel inspeksi membuat permintaan lebih lanjut.

Foto Unggulan

Petugas inspeksi menemukan lobi di lantai dasar luas dan bersih, dan didekorasi dengan mewah. Mereka memeriksa panduan lantai dan tidak menemukan informasi tentang Blackrock sama sekali.

Mempertimbangkan kemungkinan itu Blackrock Kantor berada di lantai yang berbeda dari yang ditunjukkan oleh informasi peraturan, personel inspeksi naik lift ke Lantai 18 untuk memastikan. Ternyata seluruh lantai berada di Crestone, sehingga petugas inspeksi mengkonfirmasi hasil inspeksi.

Kesimpulan

Inspeksi di tempat tim inspeksi mengkonfirmasi alamat sebenarnya dari broker berlisensi Blackrock di Australia tidak cocok dengan alamat dari informasi peraturan broker. Tim inspeksi mengidentifikasi bahwa broker diatur oleh SFC (Nomor lisensi: AFF275) dan MAS (Nomor lisensi tidak dipublikasikan) saat ini. Namun, lisensi keuangan umum broker (No. 230523) yang dikeluarkan oleh ASIC dan lisensi konsultasi investasi (No. 178638) yang dikeluarkan oleh FCA menunjukkan bahwa tidak semua bisnisnya dilisensikan.