Lý do kiểm tra

Gần đây, nhiều nhà đầu tư đã gọi điện thoại cho đoàn kiểm tra, bày tỏ hy vọng cho đoàn kiểm tra tiếp xúc với nhiều nhà môi giới được cấp phép ở Úc có địa chỉ thực tế không phù hợp với hồ sơ của cơ quan quản lý. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, nhân viên kiểm tra đã quyết định đến thăm nhà môi giới được cấp phép của Úc Blackrock để có thêm thông tin trực tiếp.

Văn phòng

Thông tin quy định cho thấy các nhà môi giới được cấp phép của Úc Blackrock đang ở Cấp 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000 và đoàn kiểm tra đã đến thăm nhà môi giới tại địa điểm này.

Với sự giúp đỡ của điều hướng bản đồ, nhân viên kiểm tra dễ dàng tìm thấy tòa nhà văn phòng. Trên bức tường bên ngoài của tòa nhà, các nhân viên nhìn thấy một công ty tên là đá vôi. Để tìm hiểu xem Blackrock chia sẻ cùng tòa nhà, nhân viên kiểm tra tiếp tục truy vấn.

Ảnh nổi bật

Các nhân viên kiểm tra thấy sảnh ở tầng trệt rộng rãi, sạch sẽ, và được trang trí sang trọng. Họ đã kiểm tra hướng dẫn sàn và không tìm thấy thông tin nào về Blackrock ở tất cả.

Xem xét có thể là Blackrock Văn phòng ở một tầng khác với tầng được hiển thị bởi thông tin quy định, nhân viên kiểm tra đã đi thang máy lên Tầng 18 để đảm bảo. Hóa ra toàn bộ sàn được đặt bởi Crestone, do đó nhân viên kiểm tra đã xác nhận kết quả kiểm tra.

Phần kết luận

Đội kiểm tra kiểm tra tại chỗ xác nhận địa chỉ thực tế của nhà môi giới được cấp phép Blackrock ở Úc không khớp với địa chỉ từ thông tin quy định của nhà môi giới. Đoàn kiểm tra xác định rằng nhà môi giới được quy định bởi SFC (giấy phép số: AFF275) và MAS (giấy phép số không được công bố) hiện nay. Tuy nhiên, giấy phép tài chính chung của nhà môi giới (số: 230523) do ASIC và giấy phép tư vấn đầu tư (số 178638) do FCA cấp cho thấy rằng không phải tất cả các doanh nghiệp của họ đều được cấp phép.