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查監管不迷路
實勘起因
不少投資者近期反映,希望曝光更多實際地址與監管地址不一致的澳大利亞持牌公司。為了響應投資者的訴求,實勘人員決定前往位于澳大利亞的交易商ASX的辦公室更直觀地了解該交易商。
公司大樓
監管信息顯示,ASX澳大利亞持牌公司地址:Level 5, 16-20 BridGe STreeT, SYDNEY NSW 2000,實勘人員針對這一地點進行了實地走訪。
實勘人員比較順利地找到了監管信息所示的這棟非常有歷史感的辦公樓。隨后,實勘人員走進了大樓,發現底樓大廳內的樓層指引上沒有顯示任何該交易商的信息。隨后,實勘人員乘坐電梯來到了5樓,在樓道內的公司標識牌上還是沒有找到該交易商的信息。為了保證實勘質量,實勘人員在樓道內逛了一圈之后,發現該樓層共有三個辦公區,分別屬于Financial and Energy Exchange Limited、Mercari Pty Ltd和FEX Global Pty Ltd公司。遺憾的是,實勘人員無法拍攝大樓的內景照片。
實勘綜述
經過實勘人實地勘察證實,ASX澳大利亞持牌公司的實際地址與監管地址不一致。該交易商持有由澳大利亞證券及投資委員會頒發的投資咨詢牌照(監管證號:254514)顯示,該交易商存在超范圍經營的情況。投資者可以綜合考慮后,做出選擇。
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