Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки многих инвесторов с надеждой на то, что в Австралии будет больше лицензированных брокеров, чей реальный адрес не будет совпадать с теми, которые, как заявили органы надзора, раскрываются чаще. Чтобы помочь им лучше избегать этих мошенников, сотрудники следственного отдела решили посетить австралийскую лицензированную компанию Star Stone для получения дополнительной информации из первых рук.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной австралийской компании Star Stone было: Уровень 22, 600 Bourke Street, Мельбурн VIC 3000. Следственный персонал посетил это место.

Чтобы завершить расследование как можно скорее, они поехали на улицу, как показала нормативная информация вскоре после того, как они только что позавтракали, и успешно нашли цель - большое современное здание. Они должны были войти в здание через временный вход в другое подземное коммерческое здание, так как в тот момент оформлялся вестибюль.

исключающее

Как только они вошли в здание, они проверили электронную направляющую доску с одной стороны временной стойки регистрации. В соответствии с этим они узнали, что это был Go Markets, а не Star Stone это установило офис на полу, как показала нормативная информация. Чтобы убедиться в качестве расследования, они поднялись на 22-й этаж на лифте и увидели руководство по полу, как только вышли из него. Половое руководство показало, что GO Markets, MUFG Bank, Interpro Australia разместили свои офисы на полу. Итак, не Star Stone установить свой офис на этом этаже? Вот что их озадачило. Чтобы доказать это, они обошли весь этаж и обнаружили, что в общей сложности было три служебных помещения, ни одно из которых не принадлежало Star Stone ,

Резюме

В результате проведенного на месте расследования сотрудников было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Австралии Star Stone несовместимо с заявленным органом надзора. Предполагается, что лицензия MM (254963), выданная ASIC, клонирована.